原標(biāo)題：北京沃爾德金剛石工具股份有限公司

******節(jié) 重要提示

1 本年度報(bào)告摘要來(lái)自年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)絪se.com.cn網(wǎng)站仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

2 重大風(fēng)險(xiǎn)提示

公司已在本報(bào)告中詳細(xì)描述可能存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),具體內(nèi)容詳見(jiàn)本報(bào)告第三節(jié)管理層討論與分析之四、風(fēng)險(xiǎn)因素，敬請(qǐng)廣大投資者查閱。

3 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

4 公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。

5 天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。

6 公司上市時(shí)未盈利且尚未實(shí)現(xiàn)盈利

□是 √否

7 董事會(huì)決議通過(guò)的本報(bào)告期利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案為：

公司擬以實(shí)施2021年度分紅派息股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.9元（含稅），預(yù)計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利總額為1,520萬(wàn)元，本年度現(xiàn)金分紅金額（包括中期已分配的現(xiàn)金紅利）占公司2021年度合并報(bào)表歸屬上市公司股東凈利潤(rùn)的69.05%；公司不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，不送紅股，剩余未分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度。

上述2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案中現(xiàn)金分紅的數(shù)額暫按目前公司總股本8,000萬(wàn)股計(jì)算，實(shí)際派發(fā)現(xiàn)金紅利總額將以2021年度分紅派息股權(quán)登記日的總股本計(jì)算為準(zhǔn)。

公司2021年利潤(rùn)分配預(yù)案已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)，尚需公司股東大會(huì)審議通過(guò)。

8 是否存在公司治理特殊安排等重要事項(xiàng)

□適用 √不適用

第二節(jié) 公司基本情況

1 公司簡(jiǎn)介

公司股票簡(jiǎn)況

√適用 □不適用

■

公司存托憑證簡(jiǎn)況

□適用 √不適用

聯(lián)系人和聯(lián)系方式

■

2 報(bào)告期公司主要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介

(一) 主要業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)情況

1、主要業(yè)務(wù)

公司專注于超高精密、高精密刀具及超硬材料制品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)，主要產(chǎn)品及服務(wù)定位于全球高端刀具市場(chǎng)，同時(shí)致力于金剛石功能材料新興應(yīng)用領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化。

■

2、主要產(chǎn)品及服務(wù)情況

■

(二) 主要經(jīng)營(yíng)模式

1、采購(gòu)模式

公司嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)，經(jīng)過(guò)多年的定制開(kāi)發(fā)和改進(jìn)，公司已與合格供應(yīng)商建立了長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。公司設(shè)立采購(gòu)部，以生產(chǎn)計(jì)劃為依據(jù)，按需求與供應(yīng)商簽分項(xiàng)采購(gòu)合同，并組織采購(gòu)。同時(shí)采購(gòu)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商篩選、******、質(zhì)量審核、跟蹤與控制。公司對(duì)采購(gòu)的物資分為重要物資和一般物資，每一物資通常選擇多個(gè)供應(yīng)商進(jìn)行比價(jià)，依據(jù)比價(jià)結(jié)果選擇***經(jīng)濟(jì)的采購(gòu)計(jì)劃。公司與部分主要原材料供應(yīng)商簽訂年度框架協(xié)議，確定采購(gòu)價(jià)格范圍，后續(xù)采購(gòu)訂單依據(jù)實(shí)際市場(chǎng)情況做出價(jià)格調(diào)整。

2、生產(chǎn)模式

生產(chǎn)部門根據(jù)客戶訂單和銷售預(yù)測(cè)制定生產(chǎn)計(jì)劃并組織生產(chǎn)。由于公司產(chǎn)品生產(chǎn)加工精度高、生產(chǎn)工藝復(fù)雜，同時(shí)不同客戶根據(jù)自身情況對(duì)刀具產(chǎn)品提出的要求也不同，導(dǎo)致公司的產(chǎn)品生產(chǎn)周期長(zhǎng)達(dá)數(shù)周。為縮短供貨周期、滿足日益增長(zhǎng)的市場(chǎng)需求，公司通常會(huì)針對(duì)部分產(chǎn)品生產(chǎn)均需使用到的自制半成品，提前根據(jù)市場(chǎng)供給和客戶需求情況制定合理的生產(chǎn)預(yù)測(cè)和生產(chǎn)備貨計(jì)劃，并按照計(jì)劃保證一定數(shù)量的自制半成品庫(kù)存。

在具體生產(chǎn)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，公司生產(chǎn)部門嚴(yán)格根據(jù)生產(chǎn)工藝流程操作，對(duì)每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)量和工藝的控制。質(zhì)量管理部則通過(guò)對(duì)材料入廠檢驗(yàn)、產(chǎn)品制程檢驗(yàn)、成品和半成品入庫(kù)檢驗(yàn)等各個(gè)環(huán)節(jié)的質(zhì)量檢驗(yàn)工作，保證***終產(chǎn)品的質(zhì)量水平。

3、銷售及服務(wù)模式

公司采用直銷和經(jīng)銷相結(jié)合的模式來(lái)實(shí)現(xiàn)公司產(chǎn)品及服務(wù)的銷售。

（1）直銷模式

公司直銷模式下主要包含傳統(tǒng)的直銷模式和OEM/ODM銷售模式。傳統(tǒng)直銷模式的特點(diǎn)是以產(chǎn)品的***終使用者為客戶。OEM/ODM模式指公司一般作為OEM/ODM廠商銷售加工產(chǎn)品給客戶，再由客戶以其自有品牌銷售給其終端用戶。

（2）經(jīng)銷模式

通過(guò)經(jīng)銷模式，能夠利用經(jīng)銷商的銷售渠道迅速擴(kuò)大公司產(chǎn)品的銷售市場(chǎng)、提高產(chǎn)品的認(rèn)知度。同時(shí)，經(jīng)銷商往往具有廣泛的客戶群體和區(qū)域優(yōu)勢(shì)，能夠有效開(kāi)拓潛在的客戶需求。公司與實(shí)力較強(qiáng)的經(jīng)銷商建立了較為穩(wěn)固的合作關(guān)系，經(jīng)銷商通過(guò)其自身渠道銷售給終端客戶。

4、研發(fā)模式

公司設(shè)立專門的研發(fā)部門和完善的研發(fā)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)上內(nèi)外部各要素，形成了一整套貼近市場(chǎng)的技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新機(jī)制，以持續(xù)自主創(chuàng)新推動(dòng)公司技術(shù)和產(chǎn)品的不斷發(fā)展進(jìn)步。

公司從產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)至試制投產(chǎn)運(yùn)行擁有一套完整標(biāo)準(zhǔn)的流程體系。基本程序一般包括以下四個(gè)階段：（1）決策階段：技術(shù)中心聯(lián)合多部門通過(guò)對(duì)市場(chǎng)需求、技術(shù)發(fā)展、生產(chǎn)能力、經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行可行性分析和評(píng)審，確定開(kāi)發(fā)項(xiàng)目與目標(biāo)，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后列入公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃的工作階段。（2）設(shè)計(jì)階段：通過(guò)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、材料、目標(biāo)的分析選擇，設(shè)計(jì)工藝流程，測(cè)算技術(shù)指標(biāo)，繪制產(chǎn)品圖紙，編寫技術(shù)文件。（3）試制與測(cè)試階段：按照相關(guān)工藝圖紙小規(guī)模生產(chǎn)新品，通過(guò)指標(biāo)檢驗(yàn)和用戶試用，驗(yàn)證產(chǎn)品設(shè)計(jì)正確性、可靠性，并完成產(chǎn)品研發(fā)確認(rèn)和用戶驗(yàn)收。（4）定型投產(chǎn)和持續(xù)改進(jìn)階段：生產(chǎn)部門進(jìn)行進(jìn)入投產(chǎn)的準(zhǔn)備，同時(shí)公司按客戶及內(nèi)部反饋的質(zhì)量信息對(duì)產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。

(三) 所處行業(yè)情況

1. 行業(yè)的發(fā)展階段、基本特點(diǎn)、主要技術(shù)門檻

（1）所處行業(yè)

據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》（2012 年修訂），公司所處行業(yè)屬于C35專用設(shè)備制造業(yè)。根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼（GB/T4754-2017），公司主要產(chǎn)品按照應(yīng)用領(lǐng)域的不同，屬于C35專用設(shè)備制造—C3529其他非金屬加工專用設(shè)備制造、C34通用設(shè)備制造—C3421金屬切削機(jī)床制造及C30非金屬礦物制品業(yè)—其他非金屬礦物制品制造行業(yè)。

（2）行業(yè)的發(fā)展階段、基本特點(diǎn)、主要技術(shù)門檻

1）超高精密玻璃切割工具行業(yè)

目前全球平板顯示器的生產(chǎn)線已經(jīng)主要集中在中國(guó)大陸，以上海、南京、廈門、河北、成都、重慶、深圳、廣州等地形成了規(guī)模龐大而相對(duì)完整的平板顯示中下游產(chǎn)業(yè)鏈。

隨著消費(fèi)電子產(chǎn)品的持續(xù)升級(jí)創(chuàng)新，觸控手機(jī)、平板電腦、大屏液晶顯示器等產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模日益增長(zhǎng)，消費(fèi)電子產(chǎn)業(yè)已成為促進(jìn)全球市場(chǎng)消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分。顯示屏車載應(yīng)用日益多元，隨著行車安全、導(dǎo)航系統(tǒng)、車載娛樂(lè)系統(tǒng)的增加，刺激車內(nèi)顯示屏向大尺寸、觸控一體化等屏幕設(shè)計(jì)方案需求的升級(jí)以及近年來(lái)******對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的大力支持，新能源車產(chǎn)業(yè)上下游也快速發(fā)展并帶動(dòng)車載顯示面板需求提升。以智慧城市、智慧醫(yī)療、智能家居、智能玩具、智能醫(yī)療、AR/VR、無(wú)人機(jī)、充電樁、機(jī)器人等新興行業(yè)的崛起和智能化變革，將會(huì)刺激市場(chǎng)需求，進(jìn)而帶動(dòng)新興行業(yè)對(duì)顯示屏的需求的增加。

鉆石刀輪加工精度達(dá)到納米級(jí)水平，在直徑2毫米的刀輪的外圓刃口進(jìn)行微齒加工，加工出超過(guò)900個(gè)深度1微米、尺寸一致、分布均勻的凹陷齒，齒深的精度達(dá)到±100納米，在1-2微米的范圍內(nèi)還會(huì)有形狀、表面光潔度等更精細(xì)的******要求。隨著移動(dòng)手機(jī)、平板電腦電子消費(fèi)品尺寸越來(lái)越大及輕薄化的趨勢(shì)不斷發(fā)展，使得顯示面板制造企業(yè)對(duì)面板切割的裂痕深度與精度要求大幅度提高，需要不斷提高其產(chǎn)品精度及性能，來(lái)滿足下游客戶對(duì)切割效果的預(yù)期。

2）切削刀具行業(yè)

刀具行業(yè)是機(jī)械制造行業(yè)和重大技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)行業(yè)。切削加工約占整個(gè)機(jī)械加工工作量的90％，刀具技術(shù)在汽車行業(yè)、模具行業(yè)、通用機(jī)械、工程機(jī)械、能源裝備、軌道交通和航空航天等現(xiàn)代機(jī)械制造領(lǐng)域發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。

以山特維克集團(tuán)、肯納金屬集團(tuán)、伊斯卡集團(tuán)等國(guó)際領(lǐng)先的刀具企業(yè)，在刀具材料方面涉及高速鋼、硬質(zhì)合金、陶瓷及超硬材料等新興材料，引領(lǐng)全球切削刀具行業(yè)的發(fā)展，并憑借其豐富的產(chǎn)品種類、對(duì)客戶需求的深度理解、較高的研發(fā)實(shí)力為用戶企業(yè)提供個(gè)性化的切削加工整體解決方案，在高端定制化始終占據(jù)著主導(dǎo)地位。我國(guó)刀具企業(yè)數(shù)量眾多，競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力差距較大，大部分以生產(chǎn)傳統(tǒng)刀具為主，刀具產(chǎn)品品種較為單一，主要通過(guò)差異化的產(chǎn)品策略和價(jià)格優(yōu)勢(shì)，贏得了較多的中低端市場(chǎng)份額。

3）超硬材料行業(yè)

我國(guó)基本主導(dǎo)著全球超硬材料市場(chǎng)，人造金剛石銷量占全球市場(chǎng)的90%以上，立方氮化硼占全球市場(chǎng)的70%以上。我國(guó)超硬材料行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量從整體上已經(jīng)達(dá)到國(guó)際******水平，但占據(jù)的市場(chǎng)份額大部分為中低端市場(chǎng)，高端市場(chǎng)依然被歐美、日韓等發(fā)達(dá)******占據(jù)，產(chǎn)品單價(jià)和附加值較高，該市場(chǎng)的高端依然由英國(guó)的元素六公司、美國(guó)的合銳公司、韓國(guó)的日進(jìn)公司所主導(dǎo)。在高速、高效、高精度和綠色加工成為主流趨勢(shì)的情況下，產(chǎn)品品級(jí)和附加值不斷提升，產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大，預(yù)計(jì)未來(lái)市場(chǎng)規(guī)模有望進(jìn)一步擴(kuò)大。

人造金剛石行業(yè)是超硬材料行業(yè)的重要組成部分，屬于******政策支持和鼓勵(lì)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的新型功能材料產(chǎn)業(yè)。根據(jù)******統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類（2018）》，該項(xiàng)目屬于******重點(diǎn)發(fā)展新材料中的******無(wú)機(jī)非金屬材料。******發(fā)展和改革委員會(huì)于2019年頒布的《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2019年本）》，把功能性人造金剛石材料生產(chǎn)裝備技術(shù)開(kāi)發(fā)列入鼓勵(lì)類，對(duì)促進(jìn)我國(guó)人造金剛石行業(yè)發(fā)展提供給了強(qiáng)有力的政策支持和良好的政策環(huán)境。

2. 公司所處的行業(yè)地位分析及其變化情況

（1）超高精密玻璃切割市場(chǎng)—公司繼續(xù)保持******梯隊(duì)

公司鉆石刀輪及磨輪系列產(chǎn)品在整體性能上已經(jīng)達(dá)到行業(yè)的尖端水平，用于高端手機(jī)面板切割的鉆石刀輪在關(guān)鍵參數(shù)上與進(jìn)口廠商同類產(chǎn)品相當(dāng)。公司鉆石刀輪及磨輪產(chǎn)品在我國(guó)大部分液晶面板、基板、蓋板制造廠商被廣泛采用，產(chǎn)品也應(yīng)用于韓國(guó)LG、韓國(guó)喜星電子株式會(huì)社等國(guó)際面板制造廠商。公司的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為日本三星鉆石、韓國(guó)新韓金剛石。

公司開(kāi)發(fā)的微鉆新產(chǎn)品，主要用于半導(dǎo)體配套部件、新一代5G基站高端陶瓷、高晶玻璃及碳化硅等部件的精密精微深孔加工，直徑0.45mm-0.9mm等系列微鉆產(chǎn)品開(kāi)始投放市場(chǎng)，目前只有少數(shù)廠家能夠生產(chǎn)。

（2）切削刀具市場(chǎng)—公司國(guó)內(nèi)領(lǐng)先，與國(guó)際高端品牌充分競(jìng)爭(zhēng)

沃爾德具備提供切削加工整體解決方案的能力，能夠?qū)崿F(xiàn)非標(biāo)定制刀具和標(biāo)準(zhǔn)刀具的一體化供應(yīng)。超硬切削刀具在使用范圍、加工精度、工件加工數(shù)量、加工進(jìn)給量、使用壽命等關(guān)鍵指標(biāo)上表現(xiàn)優(yōu)異，產(chǎn)品質(zhì)量與性能可媲美歐美、日本等國(guó)際知名企業(yè)的同類產(chǎn)品。硬質(zhì)合金刀具、金屬陶瓷刀具尚處于起步階段，但公司在該業(yè)務(wù)的發(fā)展較為迅速。

（3）超硬材料市場(chǎng)—公司高端超硬材料初現(xiàn)崢嶸

公司積極布局超硬工具上游產(chǎn)業(yè)鏈，做高端超硬材料，自主研發(fā)高品質(zhì)PCD復(fù)合片、PCBN復(fù)合片，實(shí)現(xiàn)公司上述原材料的進(jìn)口替代。

公司在CVD金剛石的制備及應(yīng)用方面已有超過(guò)15年的研發(fā)和技術(shù)儲(chǔ)備，是少數(shù)能夠掌握三大CVD金剛石生長(zhǎng)技術(shù)（熱絲CVD、直流CVD、微波CVD）的公司之一，并取得相關(guān)的技術(shù)專利和研發(fā)成果。

3. 報(bào)告期內(nèi)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的發(fā)展情況和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)

（1）國(guó)產(chǎn)刀具有望實(shí)現(xiàn)突圍，開(kāi)啟進(jìn)口替代進(jìn)程

刀具行業(yè)有寬闊的下游應(yīng)用市場(chǎng)，廣泛應(yīng)用于汽車、通用機(jī)械、模具、工程機(jī)械、航空航天等制造業(yè)。全球刀具市場(chǎng)規(guī)模在300-400億美元，歐美、日韓刀具龍頭企業(yè)已占據(jù)國(guó)際領(lǐng)先地位。國(guó)內(nèi)刀具市場(chǎng)規(guī)模在420億元左右，整體增速平穩(wěn)，基本上是低端國(guó)產(chǎn)刀具和中高端進(jìn)口刀具的二元分化局面，而且約1/3刀具需要依賴進(jìn)口。一方面隨著我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，高端刀具消費(fèi)仍然存在很大提升空間，一般國(guó)外發(fā)達(dá)******刀具消費(fèi)占比成本為3%-4%，我國(guó)目前僅1%；另一方面，在高端刀具領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)刀具廠商持續(xù)研發(fā)投入，已經(jīng)開(kāi)始逐步實(shí)現(xiàn)部分產(chǎn)品的進(jìn)口替代，近幾年隨著部分刀具企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)，行業(yè)有望借助資本力量，加速突圍。

（2）為客戶切削加工提供整體解決方案是國(guó)產(chǎn)刀具未來(lái)發(fā)展方向

一方面隨著國(guó)產(chǎn)數(shù)控刀具逐步突破技術(shù)瓶頸，邁向中高端化，要求生產(chǎn)商更加貼近終端客戶；另一方面隨著制造業(yè)持續(xù)升級(jí)，用戶對(duì)于高端定制化產(chǎn)品與刀具企業(yè)提供配套服務(wù)的需求愈發(fā)旺盛。在這種背景下，為客戶切削加工提供整體解決方案是國(guó)產(chǎn)刀具未來(lái)發(fā)展方向,具備完備技術(shù)儲(chǔ)備和提前布局下游大客戶直銷渠道的公司將在長(zhǎng)期的發(fā)展中持續(xù)領(lǐng)先。

（3）培育鉆石加速崛起，超硬材料行業(yè)面臨新的歷史性發(fā)展機(jī)遇

在全球鉆石消費(fèi)市場(chǎng)需求穩(wěn)步增長(zhǎng)、天然鉆石市場(chǎng)供給日益減少的背景下，培育鉆石市場(chǎng)迎來(lái)快速崛起的新契機(jī)，將展現(xiàn)出更好的成長(zhǎng)性。培育鉆石作為全球鉆石消費(fèi)的新興選擇之一，在品質(zhì)、價(jià)格、環(huán)保和科技等方面具有明顯競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。隨著培育鉆石在行業(yè)組織建立、技術(shù)規(guī)范制定、合成和鑒定技術(shù)提升、生產(chǎn)成本和零售價(jià)格降低、產(chǎn)能規(guī)模和市場(chǎng)份額提高等方面取得快速發(fā)展和明顯進(jìn)步，培育鉆石行業(yè)進(jìn)入快速崛起的發(fā)展階段。

3 公司主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

3.1 近3年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：元 幣種：人民幣

■

3.2 報(bào)告期分季度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

單位：元 幣種：人民幣

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季度數(shù)據(jù)與已披露定期報(bào)告數(shù)據(jù)差異說(shuō)明

□適用 √不適用

4 股東情況

4.1 普通股股東總數(shù)、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)和持有特別表決權(quán)股份的股東總數(shù)及前 10 名股東情況

單位: 股

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存托憑證持有人情況

□適用 √不適用

截至報(bào)告期末表決權(quán)數(shù)量前十名股東情況表

□適用 √不適用

4.2 公司與控股股東之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖

√適用 □不適用

■

4.3 公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖

√適用 □不適用

■

4.4 報(bào)告期末公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5 公司債券情況

□適用 √不適用

第三節(jié) 重要事項(xiàng)

1 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則，披露報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)情況的重大變化，以及報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況有重大影響和預(yù)計(jì)未來(lái)會(huì)有重大影響的事項(xiàng)。

公司2021年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入32,580.91萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)34.73%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)5,445.00萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)10.02%，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)4,736.62萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)3.98%，基本每股收益0.68元，同比增長(zhǎng)9.68%。

2 公司年度報(bào)告披露后存在退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的，應(yīng)當(dāng)披露導(dǎo)致退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的原因。

□適用 √不適用

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司

董事長(zhǎng)：陳繼鋒

2022年4月19日

證券代碼：688028 證券簡(jiǎn)稱：沃爾德 公告編號(hào)：2022-020

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司

第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議于2022年4月19日上午10:00，在嘉興市秀洲區(qū)高照街道八字路1136號(hào)，嘉興沃爾德金剛石工具有限公司四樓會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開(kāi)。工作人員將本次會(huì)議相關(guān)的資料（包括會(huì)議通知、表決票、會(huì)議議題資料等）于2022年4月9日以專人信函、電子郵件、電話、傳真等方式送達(dá)至全體董事。應(yīng)參會(huì)董事7名，實(shí)際出席董事7名，其中獨(dú)立董事3名。公司監(jiān)事、高級(jí)管理人員等列席了會(huì)議。會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《公司法》、《公司章程》等文件的相關(guān)規(guī)定。

二、會(huì)議審議情況

會(huì)議由公司董事長(zhǎng)陳繼鋒先生主持，以記名投票表決方式，審議并通過(guò)了以下議案：

（一）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度總經(jīng)理工作報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：7票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：7票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于2021年年度報(bào)告及其摘要的議案》

表決結(jié)果：7票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年年度報(bào)告》及《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年年度報(bào)告摘要》。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：7票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

（五）審議通過(guò)《關(guān)于2022年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：7票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

（六）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》

董事會(huì)同意以實(shí)施2021年度分紅派息股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.9元（含稅），預(yù)計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利總額為1,520萬(wàn)元，本年度現(xiàn)金分紅金額（包括中期已分配的現(xiàn)金紅利）占公司2021年度合并報(bào)表歸屬上市公司股東凈利潤(rùn)的69.05%；公司不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，不送紅股，剩余未分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度。

表決結(jié)果：7票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于2021年年度利潤(rùn)分配方案公告》。

（七）審議通過(guò)《關(guān)于董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2021年度履職情況報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：7票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

在多年的打拼中不斷完善，不斷改進(jìn)，不斷創(chuàng)新，在實(shí)踐中積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)與掌握了特殊的加工工藝，無(wú)論從高精密機(jī)械樣機(jī)加工，高精密零件加工，高精密模型樣機(jī)加工，北京cnc數(shù)控加工，北京夾具工裝加工 ，尺寸精度還是外觀品質(zhì)都令客戶拍手。所做產(chǎn)品受到諸多國(guó)內(nèi)外知名企業(yè)的好評(píng)，產(chǎn)品遠(yuǎn)銷東南亞。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2021年度履職情況報(bào)告》。

（八）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告的議案》

公司第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事強(qiáng)桂英女士、朱曉東先生、第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事鄒曉春先生、李大開(kāi)先生、李永江先生向董事會(huì)遞交了《2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》，并將在公司2021年度股東大會(huì)上述職。

表決結(jié)果：7票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》。

（九）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：7票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的公告》。

（十）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：7票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)》。

（十一）審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘 2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》

表決結(jié)果：7票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所公告》。

（十二）審議通過(guò)《關(guān)于2022年度高級(jí)管理人員薪酬方案的議案》

表決結(jié)果：4票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)，董事陳繼鋒、唐文林、張宗超回避表決。公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

（十三）審議通過(guò)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金******補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

表決結(jié)果：7票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金******補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》。

（十四）審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈公司章程〉等相關(guān)制度的議案》

表決結(jié)果：7票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于修訂〈公司章程〉的公告》及相關(guān)制度。

（十五）審議通過(guò)《關(guān)于新增、廢止及修訂公司相關(guān)制度的議案》

為了完善公司內(nèi)部控制制度，保護(hù)股東和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司章程指引（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司目前的實(shí)際情況，新增制定了《子公司管理制度》，廢止了《規(guī)范關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)管理制度》，修訂了《審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)制度。

表決結(jié)果：7票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

（十六）審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》

表決結(jié)果：7票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票相關(guān)事宜的公告》。

（十七）審議通過(guò)《關(guān)于召開(kāi)2021年年度股東大會(huì)通知的議案》

表決結(jié)果：7票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2021年年度股東大會(huì)的通知》。

特此公告。

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司董事會(huì)

2022年4月20日

證券代碼：688028 證券簡(jiǎn)稱：沃爾德 公告編號(hào)：2022-021

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司

第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議于2022年4月19日上午11:00在嘉興市秀洲區(qū)高照街道八字路1136號(hào)，嘉興沃爾德金剛石工具有限公司四樓會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開(kāi)。工作人員將本次會(huì)議相關(guān)的資料（包括會(huì)議通知、會(huì)議議題資料等）于2022年4月9日以專人信函、電子郵件、電話、傳真等方式送達(dá)全體監(jiān)事。應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3名，實(shí)際出席監(jiān)事3名。會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司章程》等文件的相關(guān)規(guī)定。

二、會(huì)議審議情況

會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席孫雪原先生主持，以記名投票表決方式，審議并通過(guò)了以下議案：

（一）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：3票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于2021年年度報(bào)告及其摘要的議案》

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

1、公司2021年年度報(bào)告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、《公司章程》和公司內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)定；

2、公司2021年年度報(bào)告的內(nèi)容與格式符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能從各方面客觀、真實(shí)、公允地反映出公司2021年度的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)；

3、未發(fā)現(xiàn)參與公司2021年年度報(bào)告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定及損害公司利益的行為；

4、監(jiān)事會(huì)保證公司2021年年度報(bào)告披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，其中不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

表決結(jié)果：3票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年年度報(bào)告》及《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年年度報(bào)告摘要》。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：3票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于2022年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：3票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

（五）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案充分考慮了公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況、現(xiàn)金流狀況及資金需求等各項(xiàng)因素，同時(shí)考慮投資者的合理訴求。該預(yù)案有利于回報(bào)投資者，不會(huì)影響公司正常經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)期發(fā)展。同時(shí)，該預(yù)案的決策程序、利潤(rùn)分配形式和比例符合有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定，不存在損害中小投資者利益的情形。綜上，監(jiān)事會(huì)同意本次年度利潤(rùn)分配預(yù)案，并同意將該議案提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

表決結(jié)果：3票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于2021年年度利潤(rùn)分配方案公告》。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

（六）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2021年度募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、《公司募集資金管理制度》等法律法規(guī)和制度文件的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，并及時(shí)履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

表決結(jié)果：3票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。

（七）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司已經(jīng)建立了較為完善的內(nèi)部控制制度體系，符合******相關(guān)法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際需要，并有效地執(zhí)行，保證了公司經(jīng)營(yíng)管理的合法性、安全性和真實(shí)性，保障了公司可持續(xù)發(fā)展。公司《2021年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》真實(shí)、客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制的建立與運(yùn)作情況。

表決結(jié)果：3票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》。

（八）審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在證券業(yè)務(wù)資格等方面均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求，公司續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的決策程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，并通過(guò)了董事會(huì)審議，審議議案內(nèi)容及表決情況符合相關(guān)制度的規(guī)定，不存在損害全體股東利益的情形。同意續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年。

表決結(jié)果：3票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所公告》。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

（九）審議通過(guò)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金******補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目超高精密刀具產(chǎn)業(yè)化升級(jí)項(xiàng)目、高精密刀具產(chǎn)業(yè)化升級(jí)項(xiàng)目和產(chǎn)品研發(fā)中心項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于******補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，有利于充盈公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流、提高公司資金利用效率、降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用、提升整體經(jīng)濟(jì)效益，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司或股東利益的情形。該事項(xiàng)的內(nèi)容和決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。因此，我們同意《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金******補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。

表決結(jié)果：3票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金******補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

（十）審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》

表決結(jié)果：3票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

特此公告。

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2022年4月20日

證券代碼：688028 證券簡(jiǎn)稱：沃爾德 公告編號(hào)：2022-022

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司

關(guān)于2021年年度募集資金存放

與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、募集資金基本情況

(一) 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意北京沃爾德金剛石工具股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2019〕1214號(hào)），本公司由主承銷商中信建投證券股份有限公司采用詢價(jià)方式，向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票2,000萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣26.68元，共計(jì)募集資金53,360.00萬(wàn)元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用4,058.49萬(wàn)元后的募集資金為49,301.51萬(wàn)元，已由主承銷商中信建投證券股份有限公司于2019年7月18日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。另減除上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)、招股說(shuō)明書(shū)印刷費(fèi)、申報(bào)會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用2,374.40萬(wàn)元后，公司本次募集資金凈額為46,927.11萬(wàn)元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2019〕230號(hào)）。

(二) 募集資金使用和結(jié)余情況

金額單位：人民幣萬(wàn)元

■

二、募集資金管理情況

(一) 募集資金管理情況

為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》（上證發(fā)〔2020〕101號(hào)）及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》（上證發(fā)〔2022〕14號(hào)）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）。根據(jù)《管理辦法》，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連同保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司于2019年7月18日分別與江蘇銀行北京中關(guān)村西區(qū)支行、上海銀行北京安貞支行、華夏銀行北京長(zhǎng)安支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)；連同保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司于2020年5月22日與中國(guó)民生銀行北京北太平莊支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。

(二) 募集資金專戶存儲(chǔ)情況

1、截至2021年12月31日，本公司有10個(gè)募集資金專戶，募集資金存放情況如下：

■

2、截至2021年12月31日，本公司使用部分閑置募集資金已購(gòu)買未到期的定期存款存放情況如下：

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三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況

（一）募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

截至2021年12月31日，募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱募投項(xiàng)目）的資金使用情況詳見(jiàn)本報(bào)告附件：募集資金使用情況對(duì)照表。

（二）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

本年度，公司不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。

（三）募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況

本年度，公司不存在募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況。

（四）對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

2021年8月10日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及其全資子公司使用額度不超過(guò)人民幣1億元的暫時(shí)閑置募集資金，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及確保資金安全的情況下，進(jìn)行現(xiàn)金管理。用于投資安全性高、流動(dòng)性好、發(fā)行主體為有保本承諾的金融機(jī)構(gòu)的保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、協(xié)定存款等，在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。

報(bào)告期內(nèi)，公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理具體情況如下：

■

（五）用超募資金******補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況

2020年4月14日，公司召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金用于******補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。2020年5月11日，公司召開(kāi)的2019年年度股東大會(huì)審議通過(guò)該議案，同意公司在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，使用部分超募資金計(jì)人民幣1,800.00萬(wàn)元用于******補(bǔ)充流動(dòng)資金。

2021年8月10日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募集資金用于******補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。2021年8月27日召開(kāi)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了該議案，同意公司在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，使用部分超募資金計(jì)人民幣1,800.00萬(wàn)元用于******補(bǔ)充流動(dòng)資金。

（六）募集資金使用的其他情況

本年度，公司不存在募集資金使用的其他情況。

（七）節(jié)余募集資金使用情況

因募投項(xiàng)目實(shí)施尚未完畢，報(bào)告期內(nèi)公司不存在將募集資金投資項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募集資金投資項(xiàng)目或非募集資金投資項(xiàng)目的情況。

四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

2020年8月19日，公司第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于調(diào)整部分募集資金投資建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)部投資結(jié)構(gòu)的議案》，同意對(duì)超高精密刀具產(chǎn)業(yè)化升級(jí)項(xiàng)目、高精密刀具產(chǎn)業(yè)化升級(jí)項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)募投項(xiàng)目的建設(shè)面積和內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。具體調(diào)整如下：

(一) 部分建設(shè)內(nèi)容調(diào)整如下：

■

(二) 內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)調(diào)整如下：

單位：人民幣萬(wàn)元

■

本次調(diào)整募投項(xiàng)目?jī)?nèi)部投資結(jié)構(gòu)是對(duì)募投項(xiàng)目?jī)?nèi)部投資結(jié)構(gòu)進(jìn)行的調(diào)整，是對(duì)部分募投項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行科學(xué)安排和調(diào)度，有利于募投項(xiàng)目的正常實(shí)施，有助于募投項(xiàng)目產(chǎn)能及目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，未改變募投項(xiàng)目實(shí)施主體和實(shí)施方式，未改變本公司募集資金用途。

本年度，公司不存在變更募投項(xiàng)目的資金使用情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題

本年度，本公司募集資金使用及披露不存在重大問(wèn)題。

六、其他

(一) 2019年10月26日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的議案》，公司將高精密刀具擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施地由嘉興秀洲高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)康和路500號(hào)2廠房變更為浙江省嘉興市秀洲區(qū)高照街道八字路1136號(hào)。

(二) 2020年4月28日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用超募資金投資建設(shè)年產(chǎn)2億平方毫米金剛石膜及100萬(wàn)把高精度刀片技術(shù)改造項(xiàng)目的議案》，并經(jīng)公司2019年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，同意公司使用首次公開(kāi)發(fā)行股票募集的超募資金2,500.00萬(wàn)元用于投資建設(shè)年產(chǎn)2億平方毫米金剛石膜及100萬(wàn)把高精度刀片技術(shù)改造項(xiàng)目。

七、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見(jiàn)

經(jīng)鑒證，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)為，沃爾德公司董事會(huì)編制的2021年度《關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》符合《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》（上證發(fā)〔2022〕14號(hào)）及相關(guān)格式指引的規(guī)定，如實(shí)反映了沃爾德公司募集資金2021年度實(shí)際存放與使用情況。

八、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見(jiàn)

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將結(jié)余募集資金******補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，公司監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。本次使用結(jié)余募集資金******性補(bǔ)充流動(dòng)資金，有助于提高募集資金使用效率，符合公司全體股東利益，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情況。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金******補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)無(wú)異議。

九、上網(wǎng)披露的公告附件

1、中信建投證券股份有限公司出具的《中信建投證券股份有限公司關(guān)于北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)核查意見(jiàn)》；

2、天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告》；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)。

附件1：募集資金使用情況對(duì)照表

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司董事會(huì)

2022年4月20日

附件1

募集資金使用情況對(duì)照表

2021年度

編制單位：北京沃爾德金剛石工具股份有限公司 金額單位：人民幣萬(wàn)元

■

[注1]截至2021年12月31日，高精密刀具產(chǎn)業(yè)化升級(jí)項(xiàng)目雖已經(jīng)購(gòu)買部分設(shè)備投入生產(chǎn)并產(chǎn)生效益，但尚在投資過(guò)程中，未整體完工，與預(yù)期效益無(wú)對(duì)比性；

[注2]截至2021年12月31日，年產(chǎn)2億平方毫米金剛石膜及100萬(wàn)把高精度刀片技術(shù)改造項(xiàng)目尚處于投入建設(shè)期間，暫未產(chǎn)生效益。

證券代碼：688028 證券簡(jiǎn)稱：沃爾德 公告編號(hào)：2022-026

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司

關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理

以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票

相關(guān)事宜的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、本次授權(quán)事宜概述

根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，北京沃爾德金剛石工具股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決定公司向特定對(duì)象發(fā)行融資總額不超過(guò)人民幣三億元且不超過(guò)***近一年末凈資產(chǎn)百分之二十的股票，授權(quán)期限為2021年年度股東大會(huì)通過(guò)之日起至2022年年度股東大會(huì)召開(kāi)之日止。

二、本次授權(quán)事宜具體內(nèi)容

（一）確認(rèn)公司是否符合以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票條件

提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)公司實(shí)際情況進(jìn)行自查和論證，確認(rèn)公司是否符合以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票條件。

（二）發(fā)行股票的種類、面值

發(fā)行股票的種類為境內(nèi)上市的人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。

（三）發(fā)行方式及發(fā)行時(shí)間

本次發(fā)行股票采用以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行的方式，將在股東大會(huì)授權(quán)后有效期內(nèi)由董事會(huì)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)啟動(dòng)發(fā)行相關(guān)程序。

（四）發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排

本次發(fā)行股票采用以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行的方式，發(fā)行對(duì)象為符合監(jiān)管部門規(guī)定的法人、自然人或者其他合法投資組織等不超過(guò)35名（含35名）的特定對(duì)象。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象。信托公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn)購(gòu)。***終發(fā)行對(duì)象將根據(jù)申購(gòu)報(bào)價(jià)情況，由公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。本次發(fā)行股票所有發(fā)行對(duì)象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)。

（五）定價(jià)方式或者價(jià)格區(qū)間

本次發(fā)行采取詢價(jià)發(fā)行方式，定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)的80%。***終發(fā)行價(jià)格將在股東大會(huì)授權(quán)后，由公司董事會(huì)按照相關(guān)規(guī)定根據(jù)詢價(jià)結(jié)果與主承銷商協(xié)商確定。發(fā)行對(duì)象存在《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》第五十七條第二款規(guī)定情形的，相關(guān)發(fā)行對(duì)象不參與本次發(fā)行定價(jià)的詢價(jià)過(guò)程，但接受其他發(fā)行對(duì)象申購(gòu)競(jìng)價(jià)結(jié)果并與其他發(fā)行對(duì)象以相同價(jià)格認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股票。

定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量。若公司股票在該20個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生因派息、送股、配股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)引起股價(jià)調(diào)整的情形，則對(duì)調(diào)整前交易日的交易價(jià)格按經(jīng)過(guò)相應(yīng)除權(quán)、除息調(diào)整后的價(jià)格計(jì)算。

在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，若公司發(fā)生派發(fā)股利、送紅股或公積金轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)事項(xiàng)，本次發(fā)行的發(fā)行底價(jià)將作相應(yīng)調(diào)整。

（六）發(fā)行數(shù)量

發(fā)行股票融資總額不超過(guò)人民幣3億元且不超過(guò)***近一年末凈資產(chǎn)20%，發(fā)行的股票數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，不超過(guò)發(fā)行前公司股本總數(shù)的30%。

（七）限售期

發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行股票自本次發(fā)行結(jié)束之日（即自本次發(fā)行的股票登記至名下之日）起六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；發(fā)行對(duì)象存在《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》第五十七條第二款規(guī)定情形的，相關(guān)發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行股票自本次發(fā)行結(jié)束之日（即自本次發(fā)行的股票登記至名下之日）起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

發(fā)行對(duì)象所取得上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股份因上市公司分配股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增等形式所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。限售期屆滿后按中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（八）募集資金金額及用途

公司擬將募集資金用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的比例應(yīng)符合監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，募集資金的使用應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

1、應(yīng)當(dāng)投資于科技創(chuàng)新領(lǐng)域的業(yè)務(wù)；

2、符合******產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律、行政法規(guī)規(guī)定；

3、募集資金項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)新增構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，或者嚴(yán)重影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性。

（九）股票上市地點(diǎn)

本次發(fā)行的股票將在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易。

（十）授權(quán)董事會(huì)辦理以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的具體事宜

授權(quán)董事會(huì)在符合本議案及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，全權(quán)辦理與本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票有關(guān)的全部事宜，包括但不限于：

1、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件或證券監(jiān)管部門的規(guī)定或要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，對(duì)本次發(fā)行方案進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整、補(bǔ)充，確定本次發(fā)行的***終具體方案并辦理發(fā)行方案的具體實(shí)施，包括但不限于本次發(fā)行的實(shí)施時(shí)間、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對(duì)象、具體認(rèn)購(gòu)辦法、認(rèn)購(gòu)比例、募集資金規(guī)模及其他與發(fā)行方案相關(guān)的事宜；

2、辦理與本次發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)與募集資金使用相關(guān)的事宜，并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及股東大會(huì)作出的決議，結(jié)合證券市場(chǎng)及募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施情況、實(shí)際進(jìn)度、實(shí)際募集資金額等實(shí)際情況，對(duì)募集資金投資項(xiàng)目及其具體安排進(jìn)行調(diào)整；

3、辦理本次發(fā)行申報(bào)事宜，包括但不限于根據(jù)監(jiān)管部門的要求，制作、修改、簽署、呈報(bào)、補(bǔ)充遞交、執(zhí)行和公告與本次發(fā)行相關(guān)的材料，回復(fù)相關(guān)監(jiān)管部門的反饋意見(jiàn)，并按照監(jiān)管要求處理與本次發(fā)行相關(guān)的信息披露事宜；

4、簽署、修改、補(bǔ)充、遞交、呈報(bào)、執(zhí)行與本次發(fā)行有關(guān)的一切協(xié)議，包括但不限于股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議、與募集資金相關(guān)的重大合同和重要文件；

5、設(shè)立本次發(fā)行的募集資金專項(xiàng)賬戶，辦理募集資金使用的相關(guān)事宜；

6、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和本次發(fā)行情況，辦理變更注冊(cè)資本及《公司章程》所涉及的工商變更登記或備案；

7、在本次發(fā)行完成后，辦理新增股份在上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的登記、鎖定和上市等相關(guān)事宜；

8、如與本次發(fā)行相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)范性文件有新的規(guī)定或政策、市場(chǎng)發(fā)生變化或證券監(jiān)管部門有其他具體要求，根據(jù)新的規(guī)定和要求，對(duì)本次發(fā)行的具體方案作相應(yīng)調(diào)整；

9、決定并聘請(qǐng)本次發(fā)行的相關(guān)證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)，并處理與此相關(guān)的其他事宜；

10、在出現(xiàn)不可抗力或其他足以使本次發(fā)行難以實(shí)施，或者雖然可以實(shí)施，但會(huì)給公司帶來(lái)不利后果的情形下，酌情決定本次發(fā)行方案延期實(shí)施或提前終止；

11、在法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》允許的范圍內(nèi)，辦理與本次發(fā)行相關(guān)的其他事宜。

（十一）決議有效期自公司2021年度股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至公司2022年度股東大會(huì)召開(kāi)之日止。

三、風(fēng)險(xiǎn)提示

本次提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的事項(xiàng)尚需公司2021年年度股東大會(huì)審議通過(guò)。經(jīng)年度股東大會(huì)授權(quán)上述事項(xiàng)后，公司董事會(huì)將根據(jù)公司實(shí)際情況決定是否在授權(quán)時(shí)限內(nèi)啟動(dòng)簡(jiǎn)易發(fā)行程序及啟動(dòng)該程序的具體時(shí)間。在簡(jiǎn)易發(fā)行程序中董事會(huì)需在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向上海證券交易所提交申請(qǐng)文件，報(bào)請(qǐng)上海證券交易所審核并需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司董事會(huì)

2022年4月20日返回搜狐，查看更多

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